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12月5日，宝色股份（300402.SZ）发布公告称，公司于12月2日收到深交所通知，因公司为本次向特定对象发行股票聘请的保荐机构华金证券被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条和《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条等相关规定，深交所中止公司本次发行上市审核。

11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。同时，华金证券原总经理、分管投行业务高管、内核负责人、质控负责人、债券业务负责人、多名具体项目的保代也被采取监管措施。

资料显示，宝色股份是专业从事钛、锆、镍、高级不锈钢等特材压力容器和管道管件研发、设计、制造、安装的企业，公司于2014年10月在深交所上市。

今年6月，宝色股份拟定增募资不超7.2亿元，将用于宝色（南通）高端特材装备智能制造项目、宝色工程技术研发中心、宝色舰船及海洋工程装备制造提质扩能项目以及补充流动资金与偿还债务。

10月21日，宝色股份收到深圳证券交易所出具的《关于受理南京宝色股份公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，并于11月2日收到深交所出具的《关于南京宝色股份公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》。

同时，宝色股份在收到审核问询函后会同相关中介机构对审核问询函所列问题逐项进行了落实与答复，于11月22日披露了《关于南京宝色股份公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复报告（豁免版）》及其他相关文件。然而却因保荐机构被重罚，宝色股份7.2亿元的再融资突然中止。

对此，宝色股份称，本次向特定对象发行股票事项最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的批复及其时间存在不确定性。

需要指出的是，宝色股份的保荐机构华金证券是一家于近年快速“崛起”的小券商，2014年其由原航天证券更名而来，大股东为珠海华发投资控股集团有限公司，持股比例为79.01%。

除宝色股份踩雷以外，华金证券还有多单再融资项目中，例如东方锆业的再融资项目，11月21日已经通过发审会，但仍未拿到发行批文；以及有多单IPO项目，分别为申报创业板的波长光电、网进科技等。（蓝鲸上市公司 王晓楠 ）

关键词： 宝色股份 保荐机构 投行业务